【簡介：】中國的國家主權(quán)、工業(yè)化、是三位一體的。中國的工業(yè)化發(fā)展道路必然會(huì)出現(xiàn)不同于歐美，甚至是“反”歐美的特征。理解中國工業(yè)化和新型工業(yè)化，不管是過去還是今天，都不能忽略全球

中國的國家主權(quán)、工業(yè)化、是三位一體的。中國的工業(yè)化發(fā)展道路必然會(huì)出現(xiàn)不同于歐美，甚至是“反”歐美的特征。理解中國工業(yè)化和新型工業(yè)化，不管是過去還是今天，都不能忽略全球資本主義的沖擊，不能忽視趕超的歷史進(jìn)程，不能忽視趕超進(jìn)程中大國間的博弈，不能簡單地把歐美的發(fā)展道路、社會(huì)模式、理論框架作為標(biāo)準(zhǔn)抽象地評判中國道路。中國的制度是在解決工業(yè)化所面臨的問題中形成的、發(fā)展的。中國是一個(gè)落后的、貧困的農(nóng)業(yè)國。在這樣的一個(gè)國家進(jìn)行快速工業(yè)化，領(lǐng)導(dǎo)人面臨著什么樣的國際環(huán)境?有什么樣的國內(nèi)條件?他們?nèi)绾芜\(yùn)用這些條件，如何創(chuàng)造條件進(jìn)行工業(yè)化?當(dāng)時(shí)的歷史條件又如何影響他們的決策，制約他們的選擇?在解決問題中，什么是不可避免的代價(jià)，或者說是制度成本?什么是決策錯(cuò)誤?這些討論自然會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出單純的工業(yè)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)。

技術(shù)自主創(chuàng)新

現(xiàn)代大工業(yè)是科技與生產(chǎn)緊密結(jié)合產(chǎn)物。我國新型工業(yè)化要以信息化帶動(dòng)工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化，從而實(shí)現(xiàn)科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮，其實(shí)質(zhì)就是在生產(chǎn)中增加知識要素的比重。但是，在激烈的國際市場競爭中，核心技術(shù)一直是爭奪的焦點(diǎn)。因此，在中國的新型工業(yè)化過程中，在構(gòu)建國家科技創(chuàng)新體系的過程中，就核心技術(shù)領(lǐng)域而言，必須依靠自主創(chuàng)新。而中國的趕超地位決定了，技術(shù)自主創(chuàng)新不僅要發(fā)揮市場的作用，更要發(fā)揮國家的引導(dǎo)作用。

(一)演員離不開舞臺：自主創(chuàng)新和技術(shù)平臺

自主創(chuàng)新是指通過自主知識產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)來實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品價(jià)值的過程。再優(yōu)秀的演員也不能離開舞臺。同樣，自主創(chuàng)新離不開一個(gè)技術(shù)平臺。

現(xiàn)代科技發(fā)展歷史上，很多重大發(fā)明都存在著“撞車”現(xiàn)象。由于西方的專利制度，人們記住的實(shí)際上只是第一時(shí)間申請到專利的那個(gè)人。在數(shù)學(xué)領(lǐng)域，英國的牛頓和德國的萊布尼茲都相對獨(dú)立地創(chuàng)立了微積分。1895年，意大利的馬可尼和俄國的波波夫幾乎同時(shí)發(fā)明了無線電，但馬可尼首先取得國際專利。最有代表性的是電話發(fā)明。人們都知道，1876年，貝爾申請電話專利，成為人所共知的電話發(fā)明人。但是，就在貝爾申請完專利兩個(gè)小時(shí)之后，E·格雷也申請電話專利權(quán)，而且技術(shù)設(shè)計(jì)非常接近。如果E·格雷少參加一次聚會(huì)，吃早飯快一點(diǎn)，整理材料再迅速一點(diǎn)，或者貝爾當(dāng)天乘坐的車子壞了，歷史記住的也許是E·格雷，而不是貝爾。一年之后，著名發(fā)明家愛迪生也提出新的電話專利申請。三者的發(fā)明權(quán)之爭熱鬧了好一陣。不過，2002年，美國眾議院裁定，第一個(gè)發(fā)明電話的是一個(gè)名叫梅烏奇的意大利移民。早在1860年，他就展示了一套電話裝置，但是，梅烏奇窮困潦倒，沒有錢申請專利。而貝爾曾與梅烏奇共用一間實(shí)驗(yàn)室，其間蹊蹺不言自明。

在我國，說起技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)明時(shí)，剛一開始，人們專注于科學(xué)家、發(fā)明家個(gè)人，贊頌他們天馬行空般的奇思妙想、孜孜不倦的勤奮鉆研、百折不撓的毅力。后來，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們發(fā)現(xiàn)，這些科學(xué)發(fā)明創(chuàng)造背后，是大公司巨大的商業(yè)利益。又后來，人們看到了市場對科技創(chuàng)新的推動(dòng)作用，看到了市場競爭中企業(yè)在創(chuàng)新中的作用。

但是，人們忽視了，支撐這些科技創(chuàng)新的，還有一個(gè)整體的科技平臺，它的作用超越了科學(xué)家和發(fā)明家個(gè)人的作用。重大發(fā)明的“撞車”現(xiàn)象說明，科技發(fā)明離不開天才的奇思妙想，但是，科技發(fā)明卻不是僅僅來自這些奇思妙想。就以微積分、無線電、電話、電視等等發(fā)明來說，缺少任何一個(gè)發(fā)明者，都不影響這些科技發(fā)明出現(xiàn)，影響的只是發(fā)明的時(shí)間、技術(shù)的細(xì)節(jié)、構(gòu)造。這是因?yàn)椋?dāng)時(shí)的工業(yè)和科技的發(fā)展，已經(jīng)提供了一個(gè)技術(shù)平臺，科學(xué)家、發(fā)明家都是在這個(gè)平臺上進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造。技術(shù)平臺提供了一種技術(shù)上的可能性，而科學(xué)家、發(fā)明家的作用，就是根據(jù)自己對這些技術(shù)可能性的了解，進(jìn)行相應(yīng)的設(shè)計(jì)，來解決人們的各種需要。無線電、電報(bào)、電話、電視、電腦等無不是如此。發(fā)明家的發(fā)明創(chuàng)造是個(gè)人化，但技術(shù)平臺提供的可能性卻是客觀存在。而新的科技產(chǎn)品出現(xiàn)，又會(huì)推動(dòng)技術(shù)平臺不斷升級，形成新的技術(shù)可能性，從而推動(dòng)新的發(fā)明創(chuàng)造。市場只是提供了一種外部激勵(lì)，它也要以這個(gè)技術(shù)平臺為基礎(chǔ)。

因此，自主創(chuàng)新表面上看是單個(gè)企業(yè)的行為，但其自主創(chuàng)新的能力卻不是僅僅來自單個(gè)的企業(yè)自身。在自主創(chuàng)新中，不僅僅要看到發(fā)明家個(gè)人、單個(gè)企業(yè)的行為，還要看到一個(gè)嵌入在工業(yè)體系中的技術(shù)平臺。技術(shù)是知識的具體應(yīng)用，現(xiàn)代技術(shù)體系是與現(xiàn)代工業(yè)體系融合于一體的?，F(xiàn)代大工業(yè)最鮮明的特征就是系統(tǒng)性，各個(gè)部門之間高度整合，各種技術(shù)整合為技術(shù)體系。在這一技術(shù)體系中，任何一項(xiàng)技術(shù)的水平體現(xiàn)的都是整個(gè)技術(shù)體系的水平，建立在同等技術(shù)相互支撐的基礎(chǔ)上。同時(shí)，也只有在這一體系中，技術(shù)自身才能不斷積累，通過技術(shù)之間的相互支撐，不斷衍生出新的技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級。更重要的是，技術(shù)系統(tǒng)的水平越高，技術(shù)升級的能力就越大，升級的速度就越快。技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展是一種指數(shù)式增殖的過程。

在一定意義上，自主創(chuàng)新就是這個(gè)技術(shù)系統(tǒng)增殖的過程，它表現(xiàn)為單個(gè)企業(yè)、科技專家利用技術(shù)體系提供的技術(shù)可能性解決各種問題的過程。這就是為什么工業(yè)革命以來，西方工業(yè)和技術(shù)相互推進(jìn)，飛速發(fā)展，科技發(fā)明層出不窮，科技精英群星燦爛的原因。由于技術(shù)體系的指數(shù)增殖特征，不管初級的技術(shù)體系和相應(yīng)的工業(yè)體系如何不完善，只要精心維護(hù)，不斷調(diào)適升級，這一體系就會(huì)以指數(shù)的形式迅速發(fā)展起來。相反，一旦脫離這個(gè)大工業(yè)體系，缺少了相關(guān)的技術(shù)平臺支撐，單項(xiàng)的技術(shù)很難繼續(xù)演進(jìn)。這也是為什么許多發(fā)展中國家引進(jìn)的技術(shù)難以消化、吸收，只能不斷地依賴于外來技術(shù)，從而陷入落后—引進(jìn)—再落后—再引進(jìn)的技術(shù)依附陷阱。

現(xiàn)代國家之間的國力競爭，本質(zhì)上就是這種工業(yè)技術(shù)平臺的競爭。對于戰(zhàn)略性新技術(shù)帶來得最新的技術(shù)平臺，這種競爭尤其激烈。

果實(shí)需要整棵大樹。最尖端的戰(zhàn)略性產(chǎn)品需要支撐它的技術(shù)平臺，需要一個(gè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)。因此，新的技術(shù)平臺不是抽象地存在，而是存在于一種最新的、代表著未來發(fā)展方向的產(chǎn)品中。

1970年，在美國安佩克斯公司研發(fā)最新款的家用磁帶錄像機(jī)時(shí)，小理查德·埃爾克斯是該產(chǎn)品的技術(shù)負(fù)責(zé)人。在談到這項(xiàng)新產(chǎn)品時(shí)，他指出，“盒式磁帶錄像機(jī)對相機(jī)、鏡頭、顯示器、機(jī)器人技術(shù)、小型電視、自動(dòng)化制造以及其發(fā)展所必需的其他元器件的依賴，開創(chuàng)出了一個(gè)巨大的一體化產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。”盒式磁帶錄像機(jī)核心是信息的儲存、加工和傳播的相關(guān)技術(shù)和設(shè)計(jì)，這些技術(shù)產(chǎn)品發(fā)展到一定程度，又會(huì)激發(fā)出新的技術(shù)，從而又會(huì)出現(xiàn)超乎人們想象的新一代電子產(chǎn)品。技術(shù)、產(chǎn)品、市場形成滾雪球式發(fā)展。但是，安佩克斯公司卻為了短期利潤把技術(shù)轉(zhuǎn)讓給日本。這樣，日本由此一發(fā)而不可收拾，占領(lǐng)了家用消費(fèi)電子市場，形成了相關(guān)的產(chǎn)業(yè)和一體化的技術(shù)平臺。

有一種廣為流傳的說法，美國是從相對優(yōu)勢出發(fā)，轉(zhuǎn)向信息產(chǎn)業(yè)，而把制造業(yè)轉(zhuǎn)移給日本，這才出現(xiàn)了美國制造的消失和日本制造的興起。但是，從家用電子消費(fèi)市場來看，實(shí)際上是美國在轉(zhuǎn)移制造業(yè)的時(shí)候，失去了對相關(guān)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的控制，從而失去了這一領(lǐng)域的技術(shù)平臺，從而失去競爭力。同時(shí)，日本也并不是簡單地承接制造業(yè)，而是盯準(zhǔn)最新產(chǎn)品背后的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和一體化的技術(shù)平臺。

實(shí)際上，發(fā)達(dá)國家如美國、歐盟和日本，都不是簡單地進(jìn)入世界經(jīng)濟(jì)體系成為其中的某一環(huán)節(jié)，而是通過跨國公司與國家力量相互依托，盡全力憑借雄厚的整體實(shí)力維護(hù)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，爭奪戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，在高端領(lǐng)域形成完整的一體化產(chǎn)業(yè)和技術(shù)平臺。這已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。美日之間的計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)爭奪戰(zhàn)就是經(jīng)典案例。世紀(jì)60年代，日本通產(chǎn)省制定了開發(fā)本國計(jì)算機(jī)5年計(jì)劃。此時(shí)，美國的國際商用機(jī)器公司(IBM)已經(jīng)在日本開始生產(chǎn)計(jì)算機(jī)。1964年，IBM開發(fā)了全新“系統(tǒng)360”，日本的產(chǎn)品全部過時(shí)。日本通產(chǎn)省隨之制定“超高能電子計(jì)算機(jī)計(jì)劃”。70年代初，IBM開發(fā)了“系統(tǒng)370”，通產(chǎn)省再次注入研發(fā)基金，并將日本計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)合并為三家，增強(qiáng)實(shí)力。雖然日本的計(jì)算機(jī)性能和價(jià)格要遠(yuǎn)遜于IBM的產(chǎn)品，但日本卻堅(jiān)持購買日本國產(chǎn)計(jì)算機(jī)。

美日之間的計(jì)算機(jī)爭奪戰(zhàn)，實(shí)際上是爭奪未來的新興產(chǎn)業(yè)，爭奪最新的信息技術(shù)平臺的控制權(quán)。

一個(gè)國家不能容忍落后產(chǎn)能，但一定要支持雖然弱小，卻是新興的產(chǎn)業(yè)，精心維護(hù)自己的技術(shù)平臺。

(二)國家在自主創(chuàng)新中的作用

有一種很流行的觀點(diǎn)，自主創(chuàng)新要依靠私營企業(yè)。因?yàn)樗綘I企業(yè)直接面對市場，直接面對競爭，更有創(chuàng)新的動(dòng)力和活力。而國有企業(yè)由于國家支持，近乎壟斷，沒有科技創(chuàng)新活力。因此，要減少國家干預(yù)，對大型國企要私有化，讓市場來說話。

但是，真正在市場上摸爬滾打的企業(yè)家反倒不這么看。在企業(yè)界流傳行一句話，一流企業(yè)作標(biāo)準(zhǔn)，二流企業(yè)做品牌，三流企業(yè)做產(chǎn)品。也就是說，技術(shù)研發(fā)不是隨便哪個(gè)企業(yè)都能“玩”的。因?yàn)樗Y金投入巨大，只有一流大企業(yè)才能承擔(dān)技術(shù)研發(fā)的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。因此，技術(shù)自主創(chuàng)新是有層次的。第一流的企業(yè)進(jìn)行最新的技術(shù)研發(fā)，制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，占領(lǐng)制高點(diǎn)。我們所說的技術(shù)平臺，以及這個(gè)平臺的升級，也是由這些企業(yè)的技術(shù)構(gòu)成的。而其他二三流企業(yè)，則可以在這個(gè)平臺之上，根據(jù)市場需求，做一些二級、三級開發(fā)，以至于一些細(xì)枝末節(jié)的小打小鬧。

實(shí)際上，這種說法也是有前提的。如果在國內(nèi)市場，這樣說是可以的。但是，在國際競爭中，這種說法就存在問題。發(fā)達(dá)國家的跨國公司自然是一流企業(yè)，而落后國家的企業(yè)自然是處于二三流地位。如果完全讓市場決定，落后國家就永遠(yuǎn)趕不上發(fā)達(dá)國家。因此，在國際競爭中，并不是單純的企業(yè)間競爭，而是國家通過一定的戰(zhàn)略計(jì)劃，大力保護(hù)、扶助自己的二三流企業(yè)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，向國際一流的壟斷企業(yè)進(jìn)行挑戰(zhàn)，成為一流企業(yè)，爭奪、占據(jù)最高水平的技術(shù)平臺。

二戰(zhàn)后的二十年中，美國家用電子消費(fèi)產(chǎn)業(yè)曾雄踞世界領(lǐng)先地位。但是，在這之后，日本家用電子消費(fèi)產(chǎn)業(yè)迅速崛起，打敗了美國。曾在1970年主持研發(fā)最先進(jìn)的磁帶錄像機(jī)的小理查德·埃爾克斯經(jīng)過不斷研究和反思，不無痛苦地指出，“它們(指日本公司)并非是一群零散的公司，只顧滿足各自的投資者對季度利潤的要求，日本的各產(chǎn)業(yè)之間是相互依存的整體，它們最終把目光聚焦在深思熟慮制定的國家戰(zhàn)略上，這種戰(zhàn)略把重點(diǎn)放在了關(guān)系到整個(gè)國家未來長期發(fā)展的產(chǎn)品和市場上?！?/p>

在戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)競爭中，在對未來發(fā)展具有決定性意義的技術(shù)平臺的爭奪中，小理查德·埃爾克斯把國家戰(zhàn)略的作用放在了第一位。

作為失敗者，小理查德·埃爾克斯的確抓住了要害。

縱觀真實(shí)的世界，在各個(gè)產(chǎn)業(yè)，基本上都是由少數(shù)幾家發(fā)達(dá)國家的跨國公司壟斷。面對這些巨無霸，在一個(gè)自由競爭的市場，任何一個(gè)后起國家的企業(yè)根本是無力與之競爭，或者死亡，或者被吞并，或者主動(dòng)合作，承擔(dān)一些人家不愿干的臟活累活，成為實(shí)際上的外圍子公司。所謂讓市場說話，不過是讓跨國壟斷企業(yè)為所欲為的另一種說法。因此，對于任何一個(gè)工業(yè)水平落后的國家，要趕超西方發(fā)達(dá)國家，建立自己的高水平工業(yè)技術(shù)平臺，國家就必須建立自己的長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，保護(hù)、支持自己的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。

實(shí)際上，日美歐各國無一不是如此。只是，在資金、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)鏈占優(yōu)勢的國家，處于壟斷地位的跨國公司的母國，一般都倡導(dǎo)自由競爭，倡導(dǎo)無國界，主張國家消亡。而在競爭中處于劣勢的國家，則更大程度發(fā)揮國家的作用，扶植戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展，利用國家的整體優(yōu)勢對抗跨國公司。在這個(gè)時(shí)候，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)是國家發(fā)展的長期戰(zhàn)略利益，而不是短期利潤和效益。

前面所述的日本扶植本國計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)就非常有代表性，而現(xiàn)在與美國波音公司分庭抗禮的空中客車公司，也是歐洲國家戰(zhàn)略扶植的產(chǎn)物。

上個(gè)世紀(jì)70年代，法國、德國和英國聯(lián)合起來成立了“空中客車公司”，表面上是一家跨國公司，實(shí)際上是歐洲國家爭奪航空制造業(yè)市場份額的工具。更重要的，大型客機(jī)更有戰(zhàn)略意義。大型客機(jī)被譽(yù)為“工業(yè)之花”，是世界上最為復(fù)雜、技術(shù)含量最高的產(chǎn)品。它的零部件就數(shù)以百萬計(jì)。它涉及流體力學(xué)、固體力學(xué)、計(jì)算數(shù)學(xué)、熱物理、化學(xué)、信息科學(xué)、環(huán)境科學(xué)等諸多基礎(chǔ)學(xué)科。大型客機(jī)運(yùn)營壽命高達(dá)幾萬個(gè)小時(shí)，長達(dá)幾十年，其安全性、耐久性的標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于汽車、火車等產(chǎn)品。因此，它對材料、電子、裝備、冶金等上游產(chǎn)業(yè)的要求非常高?？梢哉f，大型客機(jī)是一個(gè)微型的、最高水平的工業(yè)技術(shù)聚合體，是一個(gè)最高水平的工業(yè)技術(shù)平臺。歐洲主要國家實(shí)際上是以研制大型客機(jī)為手段，促進(jìn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的升級，爭奪現(xiàn)代最高水平技術(shù)平臺的控制權(quán)?？罩锌蛙嚬驹谧畛醯?0多年里都是賠錢的。但是，法國、德國與英國政府并沒有因?yàn)槎唐诶麧櫶潛p而取消項(xiàng)目，而且堅(jiān)持力挺空中客車公司。道理很簡單，空中客車執(zhí)行的是歐洲復(fù)興的戰(zhàn)略目標(biāo)，它的任務(wù)不是短期內(nèi)賺大錢，而是創(chuàng)造了一個(gè)航空企業(yè)，培養(yǎng)包括數(shù)千名科學(xué)家、工程師與管理人員專家團(tuán)隊(duì)，維護(hù)高水平的工業(yè)科技平臺。 而美國對這種威脅也是心知肚明，為了扼殺未來的競爭者，它不斷打壓空客，美國與法德進(jìn)行長期的談判，壓低法德政府給空客的補(bǔ)貼。而現(xiàn)在，空中客車公司已經(jīng)與美國的波音公司成鼎足之勢。

(圖片：空客A380?？湛褪欠ā⒌?、英三國聯(lián)合抗衡美國航空優(yōu)勢的產(chǎn)物)

如果說歐洲是以國家聯(lián)盟扶助戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，那么，美國也不例外。只不過，美國是以國家支持跨國公司聯(lián)盟，支持本國在國家競爭中處于劣勢的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。比如，1990年，美國成立“美國先進(jìn)電池聯(lián)合企業(yè)”，美國能源部出資1.3億美元，通用汽車公司、福特汽車公司與克萊斯勒汽車公司這三個(gè)冤家對頭聯(lián)合出資并1.3億美元，資助這個(gè)企業(yè)開發(fā)一種質(zhì)量輕、效力強(qiáng)新型電池。其目標(biāo)就是為了對付日本汽車工業(yè)咄咄逼人的競爭。

英國、法國、德國、美國、日本，這些世界經(jīng)濟(jì)的大玩家，在戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和技術(shù)平臺的爭奪中，并沒有聽任市場發(fā)揮作用，而是依托于國家的力量，或者由國家指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)投資，或者由國家補(bǔ)貼開發(fā)新產(chǎn)品，爭奪、維護(hù)自己的工業(yè)技術(shù)平臺，占據(jù)世界工業(yè)制高點(diǎn)。這已經(jīng)成為了世界經(jīng)濟(jì)玩家的潛規(guī)則。

在我國這樣一個(gè)正在致力趕超，致力于工業(yè)化，致力于新型工業(yè)化的國家，要求國家退出，完全讓市場說話，這種思潮確實(shí)讓人匪夷所思!

(圖片說明：我國運(yùn)十與空客幾乎同時(shí)起步，但因各種歷史原因停止研發(fā))

提升我國的自主創(chuàng)新能力，發(fā)展型新工業(yè)化，必然需要相對完整的基礎(chǔ)工業(yè)體系作為技術(shù)平臺。經(jīng)過我國建設(shè)60年的艱苦努力，我國以公有制為主體的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)已經(jīng)打造出這樣的工業(yè)體系，這是巨大的歷史功績。從經(jīng)濟(jì)功能來說，我國的公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不是針對馬克思所論述的資本主義經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的內(nèi)在矛盾，而是要解決落后國家快速工業(yè)化的問題。公有制以及相應(yīng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)就是要集中國家有限的資源，通過高積累，統(tǒng)一規(guī)劃，整體趕超，快速實(shí)現(xiàn)以重工業(yè)為中心的工業(yè)化，打造完整的工業(yè)體系，打破西方發(fā)達(dá)資本主義的壟斷。當(dāng)然，我國的工業(yè)體系與發(fā)達(dá)國家相比是落后的，但卻是我們自己的工業(yè)體系，是我國工業(yè)自主發(fā)展的基礎(chǔ)，只要不斷維護(hù)、升級，就能呈現(xiàn)指數(shù)性增殖式的發(fā)展規(guī)律。蘇聯(lián)迅速工業(yè)化的歷史，我國經(jīng)歷28年從一窮二白迅速成為第六大工業(yè)國的歷史也說明了這一點(diǎn)。當(dāng)然，隨著經(jīng)濟(jì)體系擴(kuò)大，放開一部分下游企業(yè)，增加企業(yè)的靈活性，激發(fā)經(jīng)濟(jì)體系的活力，這也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。但是，由于工業(yè)體系相對弱小，在參與全球競爭的情況下，我國必須保持戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的公有制地位，維護(hù)工業(yè)體系的完整性和自主性，也只有這樣，才會(huì)為下游企業(yè)的自主創(chuàng)新提供技術(shù)支持，為未來的發(fā)展提供支撐和動(dòng)力。

毋庸置疑，我國大型國企的治理機(jī)制、國家指導(dǎo)規(guī)劃存在這樣或那樣的問題，但改革的方向是優(yōu)化國家指導(dǎo)規(guī)劃，優(yōu)化大型國企的治理，發(fā)揮其承擔(dān)國家發(fā)展戰(zhàn)略的職能。

一些根據(jù)自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)否認(rèn)我國的公有制主體地位和國家指導(dǎo)作用的言論，則無視我國選擇公有制時(shí)所面臨的嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)問題，無視國際政治經(jīng)濟(jì)秩序的現(xiàn)實(shí)。所謂全球化中的國家消亡論，不過是為發(fā)達(dá)國家跨國公司掃除民族國家這一絆腳石，掃除其他國家潛在的威脅，在世界范圍內(nèi)擴(kuò)張勢力的說辭而已。而處于競爭弱勢的國家一旦接受這一意識形態(tài)，自己的戰(zhàn)略性企業(yè)就會(huì)暴露在跨國公司面前任人宰割，或者倒閉或者成為跨國公司的組裝車間，而辛辛苦苦打造的工業(yè)技術(shù)平臺將毀于一旦，自主創(chuàng)新也就無從談起了。

前蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)改革派按照自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的教條對前蘇聯(lián)的工業(yè)進(jìn)行私有化。本想通過市場和私有產(chǎn)權(quán)培育出企業(yè)家精神，激發(fā)出經(jīng)濟(jì)的活力。但是，企業(yè)家們發(fā)現(xiàn)，在國際競爭面前，與其經(jīng)營這些企業(yè)，不如賣掉這些企業(yè)，再用這筆錢廉價(jià)收購新的企業(yè)，如此循環(huán)。生產(chǎn)財(cái)富不如掠奪財(cái)富，這就是俄羅斯寡頭們的心得。茲拉托斯特冶煉廠是蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期重要的鋼鐵企業(yè)，能夠生產(chǎn)用于太空船和核導(dǎo)彈的高級鋼材。私有化后，“這個(gè)企業(yè)的新的所有者更感興趣的也是掠奪財(cái)產(chǎn)而不是投資……那些所有者們不但沒有實(shí)現(xiàn)他們承諾的1.8億美元的投資，而且還通過人為壓低出口給外國合伙人的鋼材價(jià)格來攫取利潤，”企業(yè)生產(chǎn)能力從10多年前的120噸減少到1996年的38噸。這是俄羅斯私有化過程中成千上萬企業(yè)的縮影。精明的企業(yè)家沒有在高科技領(lǐng)域浪費(fèi)精力，而是迅速轉(zhuǎn)向技術(shù)水準(zhǔn)要求低的能源和金融領(lǐng)域。俄羅斯出現(xiàn)了私有的但是沒有生產(chǎn)能力的陷于癱瘓的企業(yè)。曾令西方惶恐不安強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)體系土崩瓦解。

在發(fā)展型新工業(yè)化，發(fā)展戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)自主創(chuàng)新的過程中，仍要提升國家的戰(zhàn)略指導(dǎo)作用，制定相應(yīng)的科技研發(fā)計(jì)劃，堅(jiān)持基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的公有制地位。只有以此為前提，才能發(fā)揮市場和私營企業(yè)的積極作用。

(三)軍工：不可替代的引領(lǐng)作用

在推動(dòng)自主創(chuàng)新，打造、升級工業(yè)技術(shù)平臺的過程中，軍工發(fā)揮著不可替代的引領(lǐng)作用。

2014年，在美國航空周刊舉辦的一次會(huì)議上，前國防部副部長威廉·林恩對美國的軍工研發(fā)表示了擔(dān)憂。近年來，由于金融危機(jī)的沖擊，美國政府財(cái)政入不敷出，政府預(yù)算不斷縮減。這給美國軍工企業(yè)研發(fā)造成了困難。雖然美國國防承包商在股價(jià)和利潤持續(xù)增長，但研發(fā)投入?yún)s在下降。2013年，通用動(dòng)力研發(fā)投入僅占總銷售收入的1%，洛克希德·馬丁為1.5%，L-3通信、諾格和雷神約為2%，遠(yuǎn)低于十年前3%的普遍標(biāo)準(zhǔn)。威廉·林恩指出，主承包商們將精力集中在如何通過股權(quán)回購和增加分紅來提升股價(jià)上，而不是對提升未來競爭力至關(guān)重要的下一代、變革性技術(shù)增加研發(fā)投資。即使美國前五大國防承包商全部加起來，也排不進(jìn)全球工業(yè)研發(fā)投入排名前20強(qiáng)。在政府預(yù)算削減的背景下，這個(gè)問題顯得雪上加霜。考慮到通脹因素，五角大樓的研究、發(fā)展、試驗(yàn)與評估經(jīng)費(fèi)比2009年頂峰時(shí)已下降28%。這對國家和國防工業(yè)基礎(chǔ)都造成了影響。

美國前國防部副部長的擔(dān)憂無意間揭示了美國工業(yè)、技術(shù)發(fā)展的真相。

一些人總是習(xí)慣從教科書中的自由市場模型來想象美國的工業(yè)發(fā)展。把自由市場、最小國家、非壟斷、企業(yè)家精神等等作為技術(shù)創(chuàng)新的最重要條件。但是，真實(shí)地美國工業(yè)卻是通過政府以特有的方式資助技術(shù)研發(fā)，以保持美國整體技術(shù)的優(yōu)勢。美國五角大樓從軍費(fèi)中拿出一大筆錢向軍工企業(yè)購買武器，為了保持美國武器的壓倒優(yōu)勢，還要資助軍工企業(yè)進(jìn)行新一代武器研發(fā)。說起來，研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是由軍方和軍工企業(yè)共同承擔(dān)，實(shí)際上，為了鼓勵(lì)科技創(chuàng)新，風(fēng)險(xiǎn)更多得由軍方承擔(dān)?，F(xiàn)在美國軍工企業(yè)已經(jīng)形成了五大巨頭壟斷的局面，它們分別是洛克希德·馬丁公司、波音公司、雷神公司、諾思洛普·格魯曼公司、通用動(dòng)力公司。在國防部采購武器之后，這五大巨頭再根據(jù)需要進(jìn)行二級采購，在美國中小企業(yè)中選擇產(chǎn)品和技術(shù)。這樣，美國軍工生產(chǎn)和研發(fā)成為推動(dòng)美國工業(yè)和關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的最重要的力量。同時(shí)，美國在軍工轉(zhuǎn)民用，軍民一體化方面已經(jīng)形成有效的機(jī)制。比如，波音公司既是軍工巨頭，也使國際民用航空巨頭。美國軍方對軍用科技研發(fā)的資助，自然也會(huì)保持波音在民用航空技術(shù)方面的優(yōu)勢。而當(dāng)年德、法、英等國聯(lián)合起來建立空客，與美國波音競爭，其中暗含的軍事含義也不言自明。二戰(zhàn)時(shí)，美國是世界最大的軍火商，二戰(zhàn)之后，軍工技術(shù)迅速向民用技術(shù)轉(zhuǎn)化。冷戰(zhàn)時(shí)期，美國為了對蘇聯(lián)保持軍事優(yōu)勢，不斷研發(fā)新式武器，從而帶動(dòng)新技術(shù)、新能源、新材料、電子信息技術(shù)的發(fā)展。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國得以在信息技術(shù)方面成為領(lǐng)跑者。

這里，不是要否定市場的作用，而是要強(qiáng)調(diào)，美國政府所支持的軍工企業(yè)，實(shí)際上是美國工業(yè)的骨架，它形成了龐大的技術(shù)平臺，市場競爭對技術(shù)研發(fā)的作用是以這個(gè)平臺為前提的?；蛘哒f，美國政府資助軍工巨頭研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)大、戰(zhàn)略意義突出的關(guān)鍵技術(shù)，在這些技術(shù)成熟后，一些中小企業(yè)再根據(jù)市場需求和企業(yè)競爭的推動(dòng)下，以這些技術(shù)為基礎(chǔ)，不斷開發(fā)出新技術(shù)、新產(chǎn)品。

這就是為什么美國前國防部副部長激烈批評美國軍工巨頭只顧利潤，放棄技術(shù)研發(fā)，也就明白，為什么財(cái)政削減會(huì)沖擊美國軍工，進(jìn)而侵蝕美國工業(yè)技術(shù)的優(yōu)勢。

美國軍工和工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系實(shí)際上是一種普遍現(xiàn)象。這是由軍工的特殊性決定的。

國家安全是一個(gè)國家的重中之重，如果安全無法保證，其他的都無從談起。工業(yè)革命以來，大國之間戰(zhàn)爭不斷，規(guī)模不斷擴(kuò)大，過程慘烈無比。因此，只要是能力所及，一個(gè)國家總是要加強(qiáng)國防能力，研發(fā)新式武器，發(fā)展軍工。而軍工也往往成為一個(gè)國家工業(yè)體系的骨干，拉動(dòng)一個(gè)國家的工業(yè)水平，形成科技創(chuàng)新的技術(shù)平臺。

軍工有其特殊性。軍工是為國防服務(wù)的。為了在未來可能發(fā)生的戰(zhàn)爭中取勝，各大國都在研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，以此克敵制勝。同時(shí)，這些先進(jìn)的軍事技術(shù)都是極度保密的，其他國家難以獲得。一個(gè)國家可以買先進(jìn)武器，但核心技術(shù)是買不到的。即使盟國之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移，也不是最先進(jìn)技術(shù)，而是瀕臨淘汰的技術(shù)。要發(fā)展軍工科技，只能自主創(chuàng)新。當(dāng)然，這種自主創(chuàng)新不是閉門造車，而是在盡可能獲得國際先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行進(jìn)一步研發(fā)，形成自己的技術(shù)體系，能夠持續(xù)升級。

軍工涉及國家安全。武器的研發(fā)、制造必須立足于自身。因此，有條件的大國都要構(gòu)建自己的完整國防工業(yè)體系，包括航空、航天、核工業(yè)、船舶、電子、兵器等。毫不夸張地說，軍工是一個(gè)國家工業(yè)體系的骨架。

還有一點(diǎn)，軍工的技術(shù)研發(fā)與一般的企業(yè)不同，它是執(zhí)行國家安全和長遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，而不是短氣的市場利益。尤其是在最先進(jìn)的技術(shù)研發(fā)中，往往投入資金巨大，風(fēng)險(xiǎn)高。如果沒有國家的支持，根本無法進(jìn)行。

總的來說，世界各國的軍工體系分為兩大類。第一類是以美國為代表。這些國家是發(fā)達(dá)國家，大型軍工企業(yè)資金、技術(shù)、人才力量雄厚，在國際市場上具有壓倒性的競爭優(yōu)勢。武器生產(chǎn)、技術(shù)研發(fā)往往采取軍方在市場上采購的模式。這就形成了變相的政府扶植。另一類是趕超型國家，如前蘇聯(lián)、中國，這些國家是直接利用國家的力量，以舉國之力發(fā)展軍工體系，進(jìn)而推動(dòng)工業(yè)水平發(fā)展。

我國的國防工業(yè)形成于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期。當(dāng)時(shí)，我國以舉國之力，高積累、低消費(fèi)，建立了以國防工業(yè)為中心的重工業(yè)體系，為后來的工業(yè)起飛奠定基礎(chǔ)。建國六十年來，我國軍工產(chǎn)業(yè)克服重重困難，取得了重大成就。在參與全球經(jīng)濟(jì)分工與競爭的大背景下，我國一些開放領(lǐng)域的民用工業(yè)受到了跨國公司的沖擊，技術(shù)“空心化”化，技術(shù)自主創(chuàng)新能力弱化，引起有識之士的擔(dān)憂。但是，與此同時(shí)，中國軍工突破發(fā)達(dá)國家的封鎖，自主創(chuàng)新，成績斐然，形成井噴之勢。在航天領(lǐng)域，我國的神州系列載人航天計(jì)劃、探月工程正在按部就班順利進(jìn)行，引起世界關(guān)注。在航空領(lǐng)域，中國軍工以加速度發(fā)展。在2003年，殲-10戰(zhàn)機(jī)裝備部隊(duì)。2011年，在中國四代機(jī)公開后僅僅5年，中國第一款五代機(jī)殲-20首飛成功。2012年，第二款五代機(jī)也開始試飛。在艦船領(lǐng)域，2005年，中華神盾驅(qū)逐艦竣工服役。2006年，國產(chǎn)預(yù)警機(jī)開始投入使用。2011年，我國第一艘續(xù)建的航空母艦進(jìn)入現(xiàn)役。

(圖片說明：我國航天員進(jìn)行艙外行走試驗(yàn))

不管是火箭、航空探測器，還是戰(zhàn)斗機(jī)、航空母艦，實(shí)際上都是一個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)極高的一體化的電子機(jī)械化體系，對整個(gè)國防工業(yè)體系，以至于對整個(gè)工業(yè)體系，都提出了極高的要求。因此，它能推動(dòng)工業(yè)技術(shù)體系升級。

中國軍工取得這些成就的原因就是堅(jiān)持自主創(chuàng)新。中國軍工有“研制一代，裝備一代，設(shè)計(jì)一代”傳統(tǒng)。其宗旨就是堅(jiān)持軍工的自主性和可持續(xù)性。中國軍工堅(jiān)持自主創(chuàng)新，不是拒絕國外先進(jìn)技術(shù)，而是在最大可能地接受國外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，不斷消化吸收，形成自己的自主的技術(shù)體系。實(shí)際上，我國軍工奠基就是全面復(fù)制前蘇聯(lián)的軍工體系，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行探索。蘇聯(lián)解體后，東歐國家軍火市場的完全放開，中國軍工有機(jī)會(huì)大口汲取冷戰(zhàn)科技的營養(yǎng)。當(dāng)時(shí)，中國根據(jù)需要，有重點(diǎn)有專攻。集中引進(jìn)以下幾類技術(shù)：對蘇聯(lián)已經(jīng)完成研制的先進(jìn)裝備，采取整體引進(jìn)、吃透技術(shù)的方式，加以仿制的同時(shí)消化其先進(jìn)的技術(shù)，最終將這些技術(shù)融合到國內(nèi)的武器系統(tǒng)中去;對蘇聯(lián)即將完成的項(xiàng)目，選擇急需的引進(jìn)并且完成研發(fā);對具備前瞻性的技術(shù)，則有條件地進(jìn)行交流，用最少的資源完成對技術(shù)方向的把握。當(dāng)然，這一時(shí)期，我國經(jīng)濟(jì)高速增長，經(jīng)費(fèi)充足，能夠購買能夠買到的一切技術(shù)。中國軍工的發(fā)展自然得益于這些先進(jìn)技術(shù)，但是，更要看到，中國軍工日新月異，更得益于自主創(chuàng)新，得益于在引進(jìn)基礎(chǔ)上的消化吸收。

我國軍工已經(jīng)形成了完整的體系和機(jī)制。我國現(xiàn)有的十大軍工集團(tuán)包括：中國航天科技集團(tuán)公司、中國航天科工集團(tuán)公司、中國航空工業(yè)集團(tuán)公司、中國船舶重工集團(tuán)公司、中國船舶工業(yè)集團(tuán)公司、中國兵器工業(yè)集團(tuán)公司、中國兵器裝備集團(tuán)公司、中國核工業(yè)集團(tuán)公司、中國核工業(yè)建設(shè)集團(tuán)公司、中國電子科技集團(tuán)公司。這是一個(gè)集于工業(yè)、技術(shù)、研發(fā)為一體的自主的技術(shù)體系，這是支撐中國工業(yè)技術(shù)能夠持續(xù)創(chuàng)新的技術(shù)平臺。

同時(shí)，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)大背景下，軍工集團(tuán)內(nèi)部也形成了相應(yīng)的機(jī)制。就以成就非常突出的中國航天科技集團(tuán)公司為例。作為航天工業(yè)這樣的高風(fēng)險(xiǎn)、高技術(shù)領(lǐng)域，沒有國家支持是不可想象的。但是，在國家支持的大前提下，航天技術(shù)集團(tuán)公司已經(jīng)企業(yè)化，成為國有大型企業(yè)，要面對市場。就資金來源來說，除國家財(cái)政撥款，航空科技集團(tuán)公司已經(jīng)上市融資，有效地利用社會(huì)資金。航空科技集團(tuán)公司積極參與國際競爭，不斷開拓國際化的業(yè)務(wù)，如衛(wèi)星的發(fā)射服務(wù)、衛(wèi)星的整星出口、航天技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)品出口。在企業(yè)內(nèi)部，則形成了相應(yīng)的競爭機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制。用人方面，以人員素質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，面向社會(huì)公開招聘。同時(shí)，建立激勵(lì)約束機(jī)制,根據(jù)績效，分配拉開差距。對人員實(shí)行末位淘汰,每年有5%的淘汰率。對部門經(jīng)理實(shí)行年度考核末位淘汰。對經(jīng)營班子制定目標(biāo)，達(dá)到目標(biāo)的實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì),達(dá)不到目標(biāo)的下臺。這樣，在干部職工中保持一種危機(jī)感。通過競爭實(shí)現(xiàn)企業(yè)“用能人”的原則。

當(dāng)然，我國軍工發(fā)展任重道遠(yuǎn)，還面臨著諸多挑戰(zhàn)。在自主創(chuàng)新方面，我國一些關(guān)鍵技術(shù)還有瓶頸制約，與國際先進(jìn)水平有一定的差距。更重要的是，中國要發(fā)展軍工，一方面維護(hù)國家安全，另一方面完善提升我國工業(yè)技術(shù)平臺。但是，這不等于我國經(jīng)濟(jì)要軍工化 。而是要以軍工推動(dòng)我國技術(shù)研發(fā)，再外溢到民用工業(yè)方面。如何在軍工轉(zhuǎn)化為民用，或者，軍工和民用一體化方面建立循環(huán)機(jī)制，良性互動(dòng)，將是一個(gè)重要的課題。